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国元证券前研究总监兼职开私募遭警示

(原标题:国元证券前研究总监兼职开私募遭警示)

  摘要:在券商任职期间,兼任一家私募的投资总监,离职前一个月入主另一家私募公司;证监局尚未追究券商责任。

11月26日,国元证券前研究总监王明利,因在职期间担任一家私募机构的投资总监,以及另一家私募的法定代表人和大股东被安徽证监局出具警示函。

▲11月26日,国元证券前研究总监王明利,因在职期间担任一家私募机构的投资总监,以及另一家私募的法定代表人和大股东被安徽证监局出具警示函。

  国元证券(000728.SZ)前研究总监王明利,因在职期间担任一家私募机构的投资总监,以及另一家私募的法定代表人和大股东,11月26日被安徽证监局出具警示函。

  中国证券业协会从业人员执业注册公示信息显示,王明利于2011年4月21日至2019年1月29日,在国元证券担任分析师。不过,中国基金业协会的信息显示,2014年11月至2015年10月间,王明利同时还是私募机构上海昌兴股权投资基金管理有限公司的投资总监。

  不仅如此,2018年12月17日,即王明利从国元证券离职前一个半月,他就已经通过股权受让的方式,成为上海有谱投资管理有限公司的法定代表人,也成为持股54%的大股东。有谱投资于2019年9月24日在基金业协会注册为私募证券投资基金管理人。

  公示信息显示,王明利早前是河南信阳工业学校教务处教师,曾在天相投顾研究部当策略研究员,后进入国元证券,先后担任过首席策略研究员、宏观策略组组长、研究策划小组成员兼秘书长、研究总监。

  安徽证监局称,王明利违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定,即不得“违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动”,故对其采取出具警示函的行政监管措施。

  值得一提的是,2019年9月,华林证券上海浦东南路证券营业部负责人卢己为,也被查出在职期间开设多家私募基金管理机构,华林证券( 002945.SZ )因公司内部控制不完善,被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。(详见“营业部老总兼职开私募 华林证券遭警示”)

  上海证监局称,华林证券对卢己为未进行审慎核查,未能发现其存在的在其他营利性机构兼职,同时控股或参股多家公司,从事其他经营性活动等违规问题,反映出公司内部控制不完善。不过,安徽证监局目前尚未发布对国元证券采取措施的消息,国元证券亦没有发布相关公告。

  国元证券是安徽的券商,公司第一大股东国元金控集团是安徽省属国有独资大型投资控股类企业。2019半年报显示,国元证券上半年实现营业收入15.85亿元,同比增长42.83%,归属于母公司股东的净利润4.33亿元,同比增长86.74%。2019年7月被评为A类A级证券公司。在2018年度证券公司经营业绩排名中。以总资产603.79亿元排在第23位,净利润4.86亿元排在第29位。

  根据《证券业从业人员执业行为准则》第九条第(五)款:证券公司从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司从业人员不得违规从事私募基金业务。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,证券公司高管人员和分支机构负责人,最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

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