准备执行新《证券法》 证监会废止18部法规

(原标题:准备执行新《证券法证监会废止18部法规)

  摘要:对照新《证券法》修订内容,证监会有针对性地对有关规章制度进行立改废释。

▲2月21日,证监会废止18部规范性文件,主要对不完全适应证券市场发展实践、不适应资本市场全面深化改革需要、不符合上位法规定、所规范事项已不存在或已执行完毕、或者已有新的规则予以规范的制度文件等,予以废止。

  新《证券法》修订完成后,证监会重点对照新《证券法》修订内容,有针对性地对有关规章制度进行立改废释,为新《证券法》3月1日的正式实施铺路。

  2月21日,证监会废止18部规范性文件,主要对不完全适应证券市场发展实践、不适应资本市场全面深化改革需要、不符合上位法规定、所规范事项已不存在或已执行完毕、或者已有新的规则予以规范的制度文件等,予以废止。

  据证监会介绍,此次废止的18部规范性文件主要包括五种类型:一是因证券期货市场实际情况发生变化,有的文件已不能完全适应现实需要,或者不适应资本市场全面深化改革需要。包括《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》、《第6号规范问答—支付会计师事务所报酬及其披露》、《关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》共三部。

  二是因上位法发生变化等原因,有的文件已不符合上位法规定。包括《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》、《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》、《关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知》共三部。

  三是因上位法发生变化等原因,有的文件规定内容与上位法规定内容重复,或者仅是转发上级文件,包括《关于境外中资证 券类机构监管工作有关问题的通知》、《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》、《关于转发<关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知>的通知》共三部。

  四是有的文件所规范事项已有新的规则予以规范,包括《关于批转证监会<关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告>的通知》、《关于调整期货公司风险监管报表编报工作的通知》、《关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知》、《首批投资者教育基地申报工作指引》、《第二批证券期货投资者教育基 地申报工作指引》共五部。

  五是有的文件所规范事项已不存在或者已执行完毕,包括《关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知》、《关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知》、《关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知》、《关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知》共四部。

  证监会表示,“完善资本市场基础性制度”是我国资本市场深化改革发展的一项重要任务,也是筑牢资本市场长期健康发展根基的系统工程。为此,证监会党委专门部署对全部现行有效证券期货规章制度进行系统性清理工作。下一步,有关系统清理的结果将根据工作进程分期分批公布。