易会满:该放的放该管的管

(原标题:易会满:该放的放该管的管)

  摘要:把握新时代资本市场,初心要回答的是“我是谁”,使命要回答的是“为了谁”,这是新时代资本市场建设的出发点和落脚点。

▲资料图:证监会主席易会满

  “资本市场作为现代市场经济的重要组成,牵一发而动全身。”围绕如何实现新时代资本市场高质量发展,证监会主席易会满日前在《旗帜》杂志发表署名文章时表示,证监会党委和系统各级党组织要不断深化对资本市场本质和规律的认识,进一步守初心、担使命,在新的历史起点上再出发。

  易会满认为,把握新时代资本市场,初心要回答的是“我是谁”,使命要回答的是“为了谁”,这是新时代资本市场建设的出发点和落脚点,具体来讲主要应包括三个方面:

  首先是牢记监管姓监,提升有效监管和科学监管的水平。“证监会作为资本市场的监管部门,基本职责就是监管。”易会满称,必须坚持市场化法治化的监管取向,督促上市公司和大股东坚守“四条底线”,加强证券基金期货经营机构和中介机构监管,督促各类市场主体归位尽责。加大稽查执法力度,持续优化市场环境。

  其次,坚持服务实体经济和保护投资者合法权益的根本方向。资本市场核心是一个投融资的专业市场,投资者和融资者相互依存、相互作用。“监管工作的成效,最终要看资本市场的’晴雨表’功能是否得到有效发挥,投资者合法权益是否得到充分保护”。

  此外,还要打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。易会满指出,这三个重要方面是互相联系、有机统一的。监管是主责主业,是前提,是条件。服务实体经济和保护投资者合法权益是过程,是目标。打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场是奋斗方向,是必然结果。

  当前,我国资本市场发展还不能有效满足实体经济需要,对此易会满认为,在融资结构、市场结构、产品结构、投资者结构等方面,都还存在不完善不平衡不适应的问题。监管干部队伍中也存在一些不愿、不善、不会担当作为的现象,而在在全面深化资本市场改革中,需要敢担当善作为。“对证监会而言,贯彻好落实好党中央国务院决策部署,办好自己的事情,把资本市场监管好、建设好、发展好,就是我们担当的重点。”他说。

  对于今年以来资本市场各项重大改革,易会满认为在扎实推进取得了阶段性成果。“当前,我们紧扣金融供给侧结构性改革这条主线,对一些市场反映比较集中的关键性方向性问题深入研究论证,加强资本市场改革顶层设计,成熟一项推出一项”。

  政之所兴,在顺民心。易会满在文中还重点谈到,守初心、担使命,必须强化资本市场监管人民性。

  而强化监管人民性,必须首先牢牢坚持核心监管目标。一是保护投资者特别是中小投资者合法权益。这既是资本市场的监管使命,也是资本市场监管人民性的重要体现;二是努力提升资本市场的透明度和效率,落实以信息披露为核心的证券发行注册制,完善以信息披露为中心的上市公司监管;三是牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。当前,资本市场风险点多面广,特别是流动性风险、信用风险、金融乱象等重点风险,给市场稳定运行带来较大挑战。

  强化监管人民性,也必须牢牢坚持重要监管原则。一是坚持市场化的原则,该放的坚决放,该管的坚决管好;二是坚持依法监管的原则,切实推进依法治市,加快推进建立中国特色的集体诉讼制度;三是让市场有稳定预期,“在政策出台前,要广泛开展市场调研,全面听取各方意见,多站在市场参与者的角度换位思考,科学审慎决策,确保接地气、可落地”易会满如是称。

  强化监管人民性,还必须在优化监管方式、提升监管效能上下功夫。在易会满看来,要着力构建高效协同的资本市场监管体系,推进监管流程再造,解决好监管协调不畅、监管冗余与监管真空并存等问题。

  易会满最后还指出,新时代建设高质量的资本市场,关键在人。“证券期货监管执法的对抗性也很强,必须让干部多几次‘热锅上蚂蚁’的经历,真正培养斗争精神,练就斗争本领”。

  自1月26日上任证监会主席以来,易会满已多次发表长篇讲话或署名文章,清晰完整的阐述其对资本市场监管的全面思路。

  在今年2月27日国新办举行新闻发布会上,易会满在履新证监会主席后首次公开亮相时提出的,一是敬畏市场,二是敬畏法治,三是敬畏专业,四是敬畏风险;5月11日,中国上市公司协会2019年年会暨第二届理事会第七次会议在京召开,易会满上任后首度公开演讲,谈聚焦提高上市公司质量,夯实有活力、有韧性资本市场的基础,此后,提高上市公司质量就屡次被证监会重点提及;9月11日,易会满在《人民日报》撰文中表示,监管是证监会的主责主业,必须牢记监管姓监,进一步把握监管定位,按市场规律办事……进一步推进简政放权,加快职能转变,加强科技监管,完善统一高效协同的监管体系。

  与此同时,9月9日至9月10日,证监会在北京召开了全面深化资本市场改革工作座谈会,以科创板为开头,从上市公司到投资者,从制度短板到执法监管等,证监会提出了当前及今后一个时期的十二方面重点任务,这些任务与此前易会满的多次讲话和撰文内容一脉相承。